Servicios

CUMPLIMIENTO

Las instituciones financieras y no financieras están sujetas a un intenso escrutinio y supervisión por parte de reguladores específicos y de las Unidades de Inteligencia Financiera de cada jurisdicción.

Nuevas iniciativas en materia regulatoria y lineamientos internacionales impactan a menudo en su organización.

Las compañías tienen que revisar periódicamente, evaluar y comprender los riesgos de su negocio porque el costo de cometer errores puede comprometerlas tanto a nivel reputacional como financieramente.

Para que nuestros clientes mantengan sus ventajas competitivas en un paisaje siempre cambiante Square les brinda:

  • Evaluación y Diseño de infraestructura de cumplimiento, políticas y procedimientos
  • Auditorías periódicas del cumplimiento de sistemas, normas y procedimientos en materia ALA/CFT
  • Elaboración de Manuales de Prevención
  • Implementación de programas de capacitación y entrenamiento
  • Desarrollo de matrices y otras herramientas para la evaluación de riesgos y el monitoreo de las operaciones
  • Asistencia técnica presencial en inspecciones
  • Notificaciones de actualizaciones regulatorias
  • Asesoramiento integral para el cumplimiento efectivo

PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

Square se encuentra conformada por profesionales que han probado su expertise en la puesta a punto de un sólido sistema de prevención a nivel país alineado con los estándares internacionales emitidos por el Grupo de Acción Financiera Internacional.

Conocemos los desafíos y las dificultades que encierra la aplicación de un enfoque basado en riesgo tanto a nivel nacional como sectorial. Abordamos el reto de monitorear adecuadamente a las Asociaciones y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs) para que cumplan con las obligaciones ALA/CFT en función proporcional a sus riesgos.

Square está en capacidad de apoyar a los distintos Organismos Públicos e Instituciones involucradas en el campo de la prevención ALA/CFT en el diseño y la implementación de medidas institucionales, regulatorias y de supervisión eficaces para fortalecer los sistemas preventivos de cada país.